合规发展是区块链行业未来,CoinBase、MXC抹茶如何做合规?

  一、安全合规是2020年的主旋律  2020年加密资产市场,面临最大的考验不是市场的考验,而是如何在全球各国的当地开展安全合规的运营问题。  10月初,加密资产交易平台BitM

  一、安全合规是2020年的主旋律

  2020年加密资产市场,面临最大的考验不是市场的考验,而是如何在全球各国的当地开展安全合规的运营问题。

  10月初,加密资产交易平台BitMEX遭到美国司法部和美国商品期货交易委员会(CFTC)的诉讼,一度导致巨额资金的流出,光10月2日和10月7日两天,就有有4.62万和1.06万余BTC从BitMEX流出,折合美元至少6亿。

  BitMEX事件也直接导致多位高管离职。据司法部门的指控文件,BitMEX四名被告在服务美国客户时履行KYC和反洗钱义务,并且为美国的制裁国伊朗的客户提供交易服务。

  不论在美国、日本或者其他主要加密资产市场,监管部门的一致性在于:严格遵守kyc要求,避免提供非法洗钱和恐怖主义融资渠道。

  以日本为例,日本是一个承认BTC为加密资产的国家,但禁止ICO,开展相关加密资产交易,需持有合规金融牌照。其主要职能监管部门为日本金融厅以及地方金融局。

  日本是对加密货币交易监管最为严格的国家,其难度在于,日本对金融牌照的发放数量极少,且交易平台只能上架规定的加密资产。

  美国监管部门除对交易机构要求需要持有合规金融牌照,对加密资产发行的监管主要基于1933年的美国证券法,目前SEC除了承认BTC、ETH为加密资产外,其他加密资产均被为证劵。

  在全球加密资产交易业务中,遵守各国当地法规在全球拓展合规加密业务是主流趋势。

  在创新科技面前,法律通常存在一定的滞后性。

  虽然以BTC为代表的加密资产已经走过12年历史,但目前各国对加密资产的监管体系仍不完善,甚至是空白。

  一方面,随着加密资产市场的不断成熟和进步,各国的相关监管也在不断进步,另一方面,加密资产监管的完善,还有很远的路要走。

  所幸运的是,加密资产交易行业,在不断以合规的方式来探索交易市场业务。因为只有合规,才能让更多的人进行加密资产交易。

  今年6月,加拿大加密资产监管法案开始生效,加密资产交易平台和加密资产支付运营商被归类为提供金融服务的机构,加密货币在加拿大开启合法化程序。

  加拿大新法案的生效,进一步承认了该国加密资产交易在监管下的合法性。同时,在全球范围内的监管层面,有一定的示范意义。

  二、哪些加密货币交易平台的安全合规运营具有一定借鉴意义?

  以MXC抹茶为例,合规方面,MXC抹茶坚持全球化、合规化运营。从2019年起,先后拿到了爱沙尼亚MTR牌照、美国MSB牌照、澳大利亚合规牌照与加拿大MSB牌照,及瑞士合规牌照。

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  MXC抹茶是目前取得多国经营牌照最多的全球性交易平台之一,可在当地监管部门指导下开展合规加密资产运营服务。

  安全方面,先后与知道创宇、慢雾科技、掌御科技、成都链安及北京链安5家安全防护公司达成深度合作,至今保持0丢币记录。代码安全接受第三方审计。

  目前MXC抹茶且已经加入慢雾区“漏铜赏金”项目https://slowmist.io/,如有相关安全问题出现,第三方安全公司会发布预警。

  此前,在全球安全评级机构CER开展的“网络安全测评”中,MXC抹茶全球排名第三。

  7月9日,加密货币行业发生一个重要事件:大型加密货币交易商Coinbase最早准备在今年年底于美国上市。Coinbase在安全、合规运营方面,也堪称业内典范。

  尽管上市成功与否定论尚早,但Coinbase为加密资产交易的合规运营趟出一条路。

  值得注意的是,据路透社援引消息人士的说法,Coinbase正在探索通过「直接上市」的方式而不是传统的首次公开募股(IPO)上市。

  对于Coinbase而言,「直接上市」似乎是最佳策略。其好处是,可以直接面向公众发售股票,过程减产,节省巨额的承销费用,在直接上市的过程中,只需要公开披露上市前15天的财务状况。

  最重要的一点在于,在美国对加密货币的监管形势下,以走“合规”路线而闻名的Coinbase,采取了更容易上市的方式,避免SEC证券法的条条框框。

  在传出Coinbase准备上市的前一天,据Coindesk报道,Coinbase聘请了Paul Grewal 担任首席法律官,负责Coinbase全球法律事物。

  此前,Paul 担任Facebook的副总裁和副总法律顾问,更早之前,曾有五年加州北部地区联邦法院的地方法官的背景,受理过谷歌和苹果公司的法律诉讼案件。

  Paul入职Coinbase,可能将在Coinbase上市过程中发挥重要的作用。加密资产交易平台的合规化发展,是上市的前提。

  只有坚持全球安全、合规化运营,才是区块链行业的未来。

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